韩国赌场巨头遭重罚：反洗钱漏洞触目惊心
韩国金融情报部门（FIU）近日对康源乐园（Kangwon Land Inc）开出了一张高达5.64亿韩元（约合38.24万美元）的巨额罚单。这家韩国唯一允许本国公民合法赌博的度假村，因其反洗钱（AML）控制存在严重缺陷而遭到严厉处罚。
监管机构指出，康源乐园在交易报告、客户尽职调查以及记录保存等关键环节均暴露出显著问题。
多项违规细节曝光：上亿交易未核实，海量数据缺失
根据FIU的调查，康源乐园在2022年末至2024年中旬期间，未能正确核实或报告涉及七名客户的11笔现金及筹码交易，这些交易总价值至少达到1.1亿韩元（约合7.45万美元）。
数据管理方面也问题重重：
- 在2022年11月26日至2024年4月15日期间，共有29,993条金融交易记录未能妥善保存。
- 此外，2022年11月26日至2025年6月30日期间，多达43,060份客户身份证明文件未按规定保存最低期限。
FIU还对客户风险评估表示担忧，指出在审查期间，有67,946名非会员客户未经过充分的尽职调查。
监管部门下达最后通牒：限期整改，强化风控
面对这些严重违规，监管机构已责令康源乐园立即加强其内部控制，尤其是在交易报告、客户验证以及可疑活动监控方面。
康源乐园必须在两个月内建立一个全面的客户风险评估框架，并更新其内部政策和操作流程，以确保符合反洗钱的各项要求。
