新西兰高等法院认定该赌场的反洗钱管控存在“严重系统性缺陷”。
新西兰——高等法院批准对基督城赌场处以506万新西兰元（约合290万美元）罚款,因其多次违反《反洗钱及打击恐怖主义融资法》（AML/CFT法案）。此裁决源于内政部历时五年的调查,揭露该赌场存在广泛合规失职行为。
法官瑞秋·邓宁汉姆指出,罚款金额反映了基督城赌场在风险管理、记录保存及客户尽职调查系统中存在的“严重系统性缺陷”。法院认定,2018年12月至2023年12月期间,该赌场未能有效监控客户账户、实施强化尽职调查、保存充分记录,且未在必要时终止业务关系。
违规行为涉及24名客户,其交易总额近5600万新西兰元（合3260万美元）,赌场未对其财富来源或资金来源进行充分核查。尽管赌场未被指控直接参与洗钱或恐怖主义融资,但法官批评其对法律义务采取“敷衍态度”,并指出“在被提醒存在缺陷后未能及时采取行动值得谴责”。
新西兰反洗钱机构最初要求处以633万新西兰元（约合369万美元）的罚款,但鉴于该赌场配合调查并承认责任,最终罚款金额减免了20%。法院在裁决中指出,该罚款强调了严格遵守《反洗钱/反恐怖主义融资法》的重要性,以维护公众对新西兰金融体系的信心。
据报道,基督城赌场的内部反洗钱审计于2020年停止,其合规计划在超过三年内未按监管要求接受审查。DIA还发现了285笔重复交易及可疑活动调查记录不完整的情况。
