巨额罚款落地：SkyCity阿德莱德面临严峻合规挑战
澳大利亚SkyCity阿德莱德赌场已原则上同意支付2100万澳元（约合1400万美元）的巨额罚款，并承诺实施一系列广泛的合规改革措施。此举旨在解决南澳大利亚州酒类与赌博委员会对其提起的纪律处分程序，该程序主要针对赌场在反洗钱（AML）、反恐融资（CTF）以及赌博危害最小化方面的失职。
这份非约束性协议是监管机构行动的最新进展。此前，由前最高法院法官Brian Martin AO KC主导的独立审查报告，以及监管机构发现的其他问题，都指向了SkyCity阿德莱德的严重合规漏洞。
独立审查揭露：利润曾凌驾于合规之上
Martin的报告于2025年8月发布，明确指出SkyCity阿德莱德此前管理层在反洗钱、反恐融资控制、赌博危害最小化措施以及企业文化方面存在诸多不足。审查发现，高级管理层在某些时期，曾将利润置于合规义务之上。
报告结论认为，SkyCity阿德莱德及其新西兰母公司SkyCity娱乐集团（SCEG）在2021年本不应被视为合格的牌照持有者。不过，报告也承认，在领导层和企业文化发生变革后，截至2024年，公司已取得了显著改进。
全面改革：新规剑指赌场运营核心
根据这项原则性协议，SkyCity阿德莱德将被要求引入一系列治理和合规措施，包括：
- 到2028年1月，其董事会必须任命多数独立非执行董事。
- 确保首席执行官仅向阿德莱德董事会汇报，除非获得监管机构批准。
- 在五个工作日内向委员会通报任何重大合规违规行为。
- 委托独立专家对员工能力、培训和企业文化进行审查。
- 任命一名独立合规审计师，每年对监管合规性进行评估。
- 逐步淘汰超过4999澳元（约合3260美元）的现金交易。
- 永久维持其现有的贵宾业务（junket operations）禁令。
监管重拳：确保未来运营合规透明
此外，该协议还将赋予委员会新的权力，可就SkyCity娱乐集团在南澳大利亚赌场牌照下进行的某些运营活动，发出具有法律约束力的指令。SkyCity阿德莱德和SkyCity娱乐集团都将受到更严格的违规通知要求。
监管部门负责人Humphrey将这些措施描述为重要的监管保障，旨在加强对该州唯一赌场及其海外所有权结构的监督。他强调：“这应该向南澳大利亚人传递一个明确的信息：过去的失误是完全不可接受的，我们期望他们——作为南澳大利亚唯一赌场的业主和运营商——未来能做得更好。严格的补救措施也应让南澳大利亚人相信，我们正在采取强有力措施，确保SkyCity阿德莱德持续改进其业务方式，更好地履行其危害最小化、反洗钱和反恐融资义务。”
监管行动持续：此前已支付巨额和解金
目前，监管机构、SkyCity阿德莱德和SkyCity娱乐集团之间的讨论仍在进行中，预计最终的法律约束性协议将在未来几个月内完成。
值得注意的是，这项审查最初于2022年7月由前任委员会委托启动，旨在评估SkyCity阿德莱德持有赌场牌照的适格性及其作为“密切关联方”的地位。然而，由于澳大利亚交易报告和分析中心（AUSTRAC）对SkyCity阿德莱德提起了民事处罚程序，审查于2023年2月暂停。不过，在2024年6月7日，澳大利亚联邦法院已批准SkyCity阿德莱德与AUSTRAC之间达成一项6700万澳元的和解协议。
